單項(xiàng)選擇題泛歐金融監(jiān)管體系中設(shè)置的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)主要是由成員國()組成。

A.中央銀行行長
B.財(cái)政部長
C.金融管理局局長
D.央行貨幣政策委員會(huì)委員


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3.單項(xiàng)選擇題在中國證監(jiān)會(huì)對投資銀行業(yè)務(wù)檢查時(shí),在年度報(bào)告的"董事會(huì)報(bào)告"部分,證券公司應(yīng)按要求披露()的經(jīng)營情況。

A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券咨詢業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題從中國證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請上市文件到完成發(fā)行上市期間稱為()。

A.盡職調(diào)查階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.保薦期間
D.以上都不對

5.單項(xiàng)選擇題為了從源頭上提高上市公司質(zhì)量,中國證監(jiān)會(huì)推出保薦制度并設(shè)立了對保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的()。

A.材料申報(bào)制度
B.材料審批制度
C.信息核準(zhǔn)制度
D.注冊登記制度

最新試題

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()

題型:判斷題

經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門完成。()

題型:判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從微觀方面來看,歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。()

題型:判斷題

我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題