A.研究摘要
B.投資評(píng)級(jí)
C.研究結(jié)論
D.目標(biāo)價(jià)格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)
B.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.融資融券等業(yè)務(wù)
A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
D.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.治理結(jié)構(gòu)
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.事先評(píng)估
B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
D.擴(kuò)大分銷(xiāo)渠道
最新試題
經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送股票承銷(xiāo)及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶(hù)回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門(mén)完成。（）
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。（）
根據(jù)2005年5月23日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。（）
2000年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（）
1998年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國(guó)家確定發(fā)行額度。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）