A.本次證券發(fā)行的基本情況
B.保薦機構(gòu)承諾事項
C.保薦機構(gòu)與承銷商的關(guān)系
D.對本次證券發(fā)行的推薦意見
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A.逐項說明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序
B.逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù)
C.發(fā)行人存在的主要風險
D.保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見
A.上市公司所在地工商管理機構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
A.對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密
B.其子女不能持有發(fā)行人的股份
C.其配偶不能持有發(fā)行人的股份
D.應當維護發(fā)行人的合法利益
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.中國證監(jiān)會認定的其他情形
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A.各司其職
B.各負其責
C.各擔風險
D.利益共享
最新試題
在主板首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴，是發(fā)行股票必須具備的財務條件之一。（）
在創(chuàng)業(yè)板上市的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，若有合理的證據(jù)表明不會被給予行政處罰，則仍可以暫時擔任董事。（）
發(fā)行人申、請文件被受理后、發(fā)審委審核前，發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進行預披露。（）
在將申請文件報送中國證監(jiān)會后，承銷團成員的分析員作出的關(guān)于發(fā)行人的研究報告不得對外發(fā)出，直至有關(guān)本次股票發(fā)行的募集文件公開后，方可進行相關(guān)宣傳。（）
發(fā)審委委員需回避的親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。（）
保險、銀行等公司在提交首次公開發(fā)行股票并上市時，還需向中國保監(jiān)會、中國人民銀行提交相關(guān)材料。（）
發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決1次。（）
在主板首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任董事、監(jiān)事等職務。（）
募集資金投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響是必須滿足的條件之一。（）
保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會報送的承銷總結(jié)報告中，至少應包括推介、定價、申購、該股票二級市場表現(xiàn)及發(fā)行組織工作等內(nèi)容。（）