多項(xiàng)選擇題發(fā)行人在申請(qǐng)辦理證券初始登記時(shí),如果發(fā)行的股份涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的,還需提供()相關(guān)申請(qǐng)材料。

A.司法強(qiáng)制執(zhí)行
B.抵押登記
C.司法協(xié)助執(zhí)行
D.質(zhì)押登記


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2.多項(xiàng)選擇題發(fā)行人在申請(qǐng)辦理證券初始登記時(shí),應(yīng)當(dāng)提交()等文件。

A.股票登記申請(qǐng)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件
C.承銷協(xié)議
D.具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式包括()。

A."全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退"方式
B."全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存"方式
C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

4.多項(xiàng)選擇題上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日,申購流程是()。

A.投資者申購
B.資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)
C.搖號(hào)抽簽、中簽處理
D.資金解凍

5.多項(xiàng)選擇題深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

A.放寬投資者申購上限
B.申購單位
C.深圳證券交易所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況),除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購
D.以上都不正確

最新試題

證券交易所推出大宗交易制度后,承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券,擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。()

題型:判斷題

深圳證券交易所每年對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)期間與對(duì)中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并及時(shí)向證券交易所報(bào)告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。()

題型:判斷題

首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。()

題型:判斷題

發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間,未經(jīng)證券交易所同意,不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。()

題型:判斷題

證券發(fā)行后,保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。()

題型:判斷題

發(fā)行人在申請(qǐng)辦理證券初始登記時(shí),如果證券有限售條件的,還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板發(fā)行股票的,必須是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上的股份有限公司。()

題型:判斷題

推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。()

題型:判斷題