上級案防牽頭部門在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。

辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢、核實(shí)匯票的真實(shí)性。

網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管，實(shí)行專人管理、出入庫登記制度。

開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。

查庫人員履行查庫職責(zé)時，查庫登記簿填寫真實(shí)、完整，不得有代查代登現(xiàn)象。

辦理存取款業(yè)務(wù)時，大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴(yán)格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。

可以向驗(yàn)資賬戶出售重要空白憑證。

柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。

缺少人員的情況下，會計(jì)主管可以直接操作柜面業(yè)務(wù)。

堅(jiān)持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。