多項選擇題

個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括（）。

A.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書
B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
D.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

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多項選擇題

屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的有（）。

A.簽訂委托協(xié)議
B.盡職調(diào)查
C.外部審核
D.規(guī)范輔導(dǎo)

多項選擇題

存在（）情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事
C.最近兩年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)
D.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響職責(zé)的情形

個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括（）。

你可能感興趣的試題

屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的有（）。

存在（）情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括（）。

屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的有（）。

存在（）情形的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。