A.遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定
B.執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告
C.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
D.按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
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A.依法設(shè)立且滿1年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.交易
C.相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行
D.客戶資料
A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)
C.取消交易權(quán)限
D.暫?；蛘呦拗平灰?/p>
A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)
C.暫?；蛘呦拗平灰?br />
D.取消交易權(quán)限
A.上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表
B.證券交易所要求的年度報(bào)告材料
C.上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
最新試題
上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向證券交易所會(huì)員租用的專(zhuān)用交易單元進(jìn)行交易。（）
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。（）
滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異。（）
深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專(zhuān)用的交易單元進(jìn)行（交易所另有規(guī)定的除外）。（）
交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）
證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。（）
證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。（）
證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日之前向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。（）
根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。（）