A.堅持信譽為本、客戶至上
B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅持為客戶負責,但不代替客戶進行決策
D.堅持公平交易,不得以非正當手段牟取私利
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A.有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改
C.有權按規(guī)定收取服務費用
D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶,經紀商有權通過留置其資金、證券,或通過司法途徑要求其履約或賠償
A.如實提供有關證件
B.了解交易風險,明確買賣方式
C.按規(guī)定繳存交易結算資金
D.采用正確的委托手段
A.選擇經紀商的權利
B.要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利
C.對自己購買的證券享有持有權和處置權
D.尋求司法保護權
A.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
C.客戶交易結算資金的存取,全部通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況
A.證券交易凈額結算
B.證券交易總額結算
C.貨銀對付
D.現(xiàn)收現(xiàn)付
最新試題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
股票質押式回購業(yè)務,質押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案,及時處置信息安全事件,盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行,保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù),并按照要求進行應急報告。
融資融券合同標準文本的內容應當符合()和()的規(guī)定。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
證券公司向客戶收取證券交易費用,應當符合國家有關規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。