A.通過現(xiàn)場詢問、問卷調查等方式,收集客戶信息
B.根據(jù)了解的客戶信息和測評情況,對客戶有針對性地進行風險揭示、市場特性及交易規(guī)則等講解
C.經(jīng)辦人將客戶簽署并經(jīng)營業(yè)部確認的《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》一份交還客戶,一份營業(yè)部留存
D.營業(yè)部經(jīng)辦人將客戶填寫、簽署的問卷調查表、風險測評表、《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》等資料歸入客戶資料檔案留存