多項選擇題

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動（）。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

多項選擇題

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶投訴的說法，正確的有（）。

A.一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類
B.證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋
D.正確處理客戶投訴，及時作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶保持長久關(guān)系的必然選擇

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為（）。

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動（）。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶投訴的說法，正確的有（）。

按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人及證券營銷人員不得有下列禁止性行為（）。

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動（）。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶投訴的說法，正確的有（）。