多項選擇題

證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的主要要求有（）。

A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學合理的績效考核制度
C.建立健全證券營業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理

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多項選擇題

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中技術(shù)風險的防范措施有（）。

A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練

多項選擇題

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的防范措施有（）。

A.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行分級管理

證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的主要要求有（）。

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中技術(shù)風險的防范措施有（）。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的防范措施有（）。

證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的主要要求有（）。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中技術(shù)風險的防范措施有（）。