您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴
A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產提供融資或者擔保
B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券
C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
最新試題
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。