國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合（）和（）的規(guī)定。

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

證券公司應(yīng)當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。