判斷題

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、賬戶(hù)管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門(mén)或崗位應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，不得兼職或混合操作。（）

答案：正確

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對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（）

答案：錯(cuò)誤

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶(hù)利益遭受損失的可能性。（）

答案：錯(cuò)誤