單項(xiàng)選擇題每年6月30日和12月31日過后的()日內(nèi),證券交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

A.10
B.20
C.30
D.60


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1.單項(xiàng)選擇題將為()提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題證券交易所要求會(huì)員()編制庫存證券報(bào)表。

A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬

3.單項(xiàng)選擇題在()之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,屬于操作市場的手段。

A.朋友
B.自己實(shí)際控制的賬戶
C.親戚
D.母公司與分公司

4.單項(xiàng)選擇題所謂操縱市場,是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其()等優(yōu)勢,影響證券交易價(jià)格或交易量,制造證券交易假象。

A.資金、信息
B.市場
C.價(jià)格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

5.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以()。

A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

最新試題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

證券公司為加強(qiáng)自律管理,應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題