多項選擇題在我國,自營業(yè)務必須與()等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司自營業(yè)務運作管理的重點有()。

A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算

2.多項選擇題證券自營業(yè)務運作管理中()應當相互分離并由不同人員負責。

A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算

3.多項選擇題自營業(yè)務的運作流程管理中,應重點加強(),明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制

4.多項選擇題在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立完備的()。

A.自營業(yè)務管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風險監(jiān)控體系

5.多項選擇題證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責()事務。

A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種

最新試題

證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。

題型:多項選擇題

自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題