A.保密意識(shí)
B.合規(guī)操作意識(shí)
C.合作意識(shí)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
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A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.投資決策機(jī)構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理
最新試題
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）
證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）
證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（）。
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。（）