A．風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C．風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D．風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
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A．具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄
A．個(gè)人的性格特征
B．過(guò)往的業(yè)績(jī)
C．投資管理能力
D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力
A．對(duì)證券市場(chǎng)的促進(jìn)
B．業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度
C．資產(chǎn)的保值增值
D．對(duì)基金持有人利益的保護(hù)
A．基金注冊(cè)登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
最新試題
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)和公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類(lèi)賬戶的資金余額。（）
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。（）