單項選擇題證券公司從事證券資產管理業(yè)務,接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下


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4.單項選擇題以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的管理風險的是()。

A.與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產管理業(yè)務中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失
D.證券公司高級管理人員營私舞弊

5.單項選擇題()是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。

A.法律風險
B.市場風險
C.經營風險
D.管理風險

最新試題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證,參與集合計劃沒有風險。()

題型:判斷題

集合資產管理合同當事人該項內容包括委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()

題型:判斷題

證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告,報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。()

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的,可以共用一個專用交易單元。()

題型:判斷題

托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產管理計劃名稱"。()

題型:判斷題

資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度,不定期進行自查。()

題型:判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。()

題型:判斷題

證券公司建立完善的交易控制體系,應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資()范圍和投資限制等要求。

題型:判斷題

證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。()

題型:判斷題