多項選擇題證券以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃需要遵循以下規(guī)定()。

A.應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定,獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準
B.該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,證券公司可以收回所投入的資金
C.應當在集合資產(chǎn)管理合同中,對其所投入的資金數(shù)額和承擔的責任等作出約定
D.投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減


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1.多項選擇題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應當事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

2.多項選擇題下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是()。

A.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過5億元
B.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元
C.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%

3.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有()。

A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理

4.多項選擇題證券公司辦理()業(yè)務的,除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格外,還需要向證監(jiān)會提出逐項申請。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務

5.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,要求具有3年以上()從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

A.證券自營
B.證券經(jīng)紀
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資基金管理

最新試題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,應當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立,對不同客戶的委托資產(chǎn)應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。()

題型:判斷題

證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,參與集合計劃沒有風險。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃申購新股,不設申購下限,但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn),所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

題型:判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用,可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支,但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。()

題型:判斷題