多項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需()。

A.堅(jiān)持公平交易,避免利益沖突,禁止利益輸送,保護(hù)客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度,加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查,規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾


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1.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的()相匹配。

A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平
D.管理能力

2.多項(xiàng)選擇題客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的()等資產(chǎn)。

A.現(xiàn)金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)

4.多項(xiàng)選擇題證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要遵循以下規(guī)定()。

A.應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定,獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)
B.該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,證券公司可以收回所投入的資金
C.應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中,對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定
D.投入的資金在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)不予扣減

5.多項(xiàng)選擇題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時(shí)向證券交易所報(bào)告。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

最新試題

證券公司建立完善的交易控制體系,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資()范圍和投資限制等要求。

題型:判斷題

同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。()

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。()

題型:判斷題

證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。()

題型:判斷題