A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
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你可能感興趣的試題
A.集合計劃成立的條件和時間
B.投資理念與投資策略
C.投資決策依據(jù)
D.投資程序與風(fēng)險控制
A.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
B.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證
C.管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理
D.集合計劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.投資理念與投資策略
B.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
C.投資規(guī)模與投資方
D.投資限制
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
A.本集合計劃開始運(yùn)作的條件和日期
B.參與金額（比例）
C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
最新試題
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的除外。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風(fēng)險。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨(dú)立。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。（）
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）