多項(xiàng)選擇題證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D.證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)


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1.多項(xiàng)選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

2.多項(xiàng)選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

3.多項(xiàng)選擇題證券公司融資融券業(yè)務(wù)時(shí)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。

A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示
D.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度

4.多項(xiàng)選擇題證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（）。

A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序

5.多項(xiàng)選擇題證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。

A.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B.建立客戶信用評(píng)估制度
C.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

6.多項(xiàng)選擇題證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。

A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

7.多項(xiàng)選擇題對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。

A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種
B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例
D.調(diào)整維持擔(dān)保比例

8.多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)而造成證券公司（）的可能性。

A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大