A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
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你可能感興趣的試題
A.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務范圍，提供證券投資顧問服務
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券營銷業(yè)務
D.證券投資顧問業(yè)務
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
最新試題
1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。（）