單項選擇題()是指在處理與客戶關系時,投資分析師應該合理謹慎地決定他們的信托責任,并在實際工作中對客戶承擔這些責任。

A.獨立性原則
B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨立性和客觀性原則
D.信托責任原則


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1.單項選擇題()是指投資分析師在進行投資推薦或采取投資行為時,應該用合理的謹慎以及判斷力來達到和維持獨立性和客觀性。

A.獨立性原則
B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.獨立性和客觀性原則
D.信托責任原則

5.單項選擇題()是內控制度的重點。

A.執(zhí)業(yè)回避
B.信息披露
C.崗位分離
D.隔離墻

最新試題

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好,評估客戶的風險承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。()

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《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資。()

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從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務,多采取差別傭金方式收取服務報酬。()

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2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》,對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化,建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。()

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證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。()

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2002年12月13日,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內容,設立協(xié)會內設議事機構--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。()

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