多項選擇題從事證券投資顧問業(yè)務應遵循的基本原則是()。

A.守法合規(guī)
B.誠實信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實客戶利益


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1.多項選擇題2010年10月12日,中國證監(jiān)會頒布了(),明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告業(yè)務是證券投資咨詢業(yè)務的兩類基本形式。

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》

2.多項選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定可以從事證券投資咨詢業(yè)務的主體是()。

A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構(gòu)

3.單項選擇題投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是()。

A.北美的證券分析師組織
B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織
C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織
D.拉丁美洲證券分析師公會

5.單項選擇題亞洲證券與投資聯(lián)合會(ASAF)注冊地在()。

A.日本
B.韓國
C.中國香港
D.澳大利亞

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中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。()

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《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資。()

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按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》,如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績,向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時,必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。()

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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。()

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