A.守法合規(guī)
B.誠實信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實客戶利益
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D.《證券法》
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構(gòu)
A.北美的證券分析師組織
B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織
C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織
D.拉丁美洲證券分析師公會
A.墨西哥
B.巴西
C.阿根廷
D.智利
A.日本
B.韓國
C.中國香港
D.澳大利亞
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。()
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資。()
按照《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》,如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績,向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時,必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。()
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響。()
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會,目前的正式會員單位有13個。()
從境外證券市場的情況看,研究報告是券商服務專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。()
通過最終能力考試,并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領域工作經(jīng)驗的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。()
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務,應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。()
從我國證券公司的實踐看,證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務,多采取差別傭金方式收取服務報酬。()
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。()