證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）

證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）

很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）

2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對(duì)證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴(yán)格的規(guī)范和管理，并出臺(tái)和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）

1998年，各國投資聯(lián)合會(huì)國際協(xié)議會(huì)（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》。（）

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。（）

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）

中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。（）