A.與銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高
B.收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)
C.核心競爭力來自投資管理能力
D.業(yè)務(wù)對時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題
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A.申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好
B.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
C.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
D.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
A.又稱專戶理財(cái)業(yè)務(wù)
B.由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C.基金管理公司向特定客戶募集資金
D.運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計(jì)核算
D.基金營運(yùn)服務(wù)
A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B.承諾投資收益
C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
A.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B.所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
C.實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
最新試題
基金管理公司董事會審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。（）
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。