多項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)"依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的（）事宜"。

A.發(fā)售
B.申購(gòu)
C.贖回
D.登記


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1.多項(xiàng)選擇題專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格應(yīng)具備的條件有（）。

A.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B.有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊(cè)資本不低于3000萬元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2

2.多項(xiàng)選擇題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。

A.注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

3.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件主要有（）。

A.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B.有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門
C.最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

4.多項(xiàng)選擇題（）可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司

5.多項(xiàng)選擇題（）特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。

A.自動(dòng)傳真
B.郵寄服務(wù)
C.電子信箱
D.手機(jī)短信

最新試題

基金宣傳推介材料可以適當(dāng)?shù)氐禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字。（）

題型：判斷題

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致。（）

題型：判斷題

基金廣告能夠改變目標(biāo)客戶對(duì)公司本身和基金產(chǎn)品的知曉程度，有利于銷售人員更好地推介基金。（）

題型：判斷題

后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能。（）

題型：判斷題

通過互聯(lián)網(wǎng)的友情網(wǎng)站鏈接，客戶可以方便地檢索和查詢更多信息。（）

題型：判斷題

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每周基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（）

題型：判斷題

銷售機(jī)構(gòu)可以采用面談、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。（）

題型：判斷題

定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，但卻是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。（）

題型：判斷題

郵寄服務(wù)通常以電腦軟、硬件設(shè)備為后援。（）

題型：判斷題

進(jìn)行投資者教育活動(dòng)，向投資人普及基金知識(shí)、充分揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)，目的是要培養(yǎng)投資者的理性投資行為，使投資者與基金市場(chǎng)發(fā)展同步成熟。（）

題型：判斷題