A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B.控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.變更經(jīng)營范圍
B.公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C.修改章程
D.變更名稱、居所
A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
A.總資產(chǎn)
B.基金管理年限與管理規(guī)模
C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D.公司治理與內(nèi)部控制
A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B.采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C.采取調(diào)查核實(shí)方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況
A.加強(qiáng)行業(yè)自律
B.協(xié)調(diào)輔導(dǎo)
C.服務(wù)會員
D.提高基金收益
最新試題
基金評價業(yè)務(wù)中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。（）
風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）