A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效
D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
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A.資本充足率（或凈資本、注冊(cè)資本）
B.組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格
A.基金托管職責(zé)的履行情況
B.基金托管部門內(nèi)部控制情況
C.基金交易情況
D.基金管理職責(zé)的履行情況
A.資產(chǎn)質(zhì)量
B.人員配備
C.辦公硬件和系統(tǒng)軟件
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中，既保證清算的及時(shí)高效，又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡
最新試題
證券交易所作為自律管理的法人，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
基金募集申請(qǐng)材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
目前，我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的，應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。（）
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）