A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告
A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經(jīng)歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避
A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況
B.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
A.堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C.基金管理人副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動
最新試題
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責任公司等不同模式。（）
保本基金參與股指期貨交易，應當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務水平。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。（）
對于不同風險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）