A．法律的
B．自律的
C．經(jīng)濟的
D．行政的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運作方式
C．基金募集申請材料是否齊備
D．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
A．基金準入
B．公司治理監(jiān)管
C．內(nèi)部控制監(jiān)管
D．經(jīng)營運作監(jiān)管
最新試題
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
風(fēng)險準備金余額達基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）