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A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構、治理結構與內部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
D．業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格

A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

A．市場準入監(jiān)管
B．市場秩序監(jiān)管
C．日常持續(xù)監(jiān)管
D．基金管理人員監(jiān)管

A．取得基金從業(yè)資格
B．通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
C．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷
D．最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理
B．大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C．加大研究力度，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D．通過督察長進行定期檢查

A．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
B．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
C．對基金上市交易的監(jiān)控
D．基金公司人員的聘任

A．依法責令整改，暫停辦理相關業(yè)務
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務

A．監(jiān)督檢查基金管理公司內部風險控制情況
B．對基金管理公司推出新產品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告

A．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經(jīng)歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權他人代為履行職責
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避