A.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
B.予以警告
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格
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A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益
B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見
C.維護期貨公司利益
D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策
A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事
C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動
D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員
B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人
C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員
D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會授權的派出機構
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國家工商局
A.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗
B.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上
C.法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗
D.在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗
最新試題
中國證監(jiān)會派出機構應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。（）
在同一期貨公司內，總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人，其任職資格不會自改任之日起自動失效。（）
期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。（）
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任獨立董事，不需重新申請任職資格。（）
自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（）
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告（）
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。（）
推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）