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期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()
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中國證監(jiān)會派出機構應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()
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自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
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