判斷題期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()
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最新試題
《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進行操作。()
題型:判斷題
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構向()申請從業(yè)資格。
題型:單項選擇題
期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()
題型:判斷題
中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()
題型:判斷題
機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()
題型:判斷題
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()
題型:判斷題
張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。
題型:多項選擇題
當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,應及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()
題型:判斷題
因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
題型:判斷題