A.董事長
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司
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A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某
B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會
C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選
A.3
B.5
C.10
D.20
A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行
A.2
B.5
C.10
D.15
最新試題
被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()
期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()
期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()
首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()
首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。()
首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()