單項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)()次不參加培訓(xùn),或者連續(xù)()次培訓(xùn)考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.22
B.23
C.33
D.32


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1.單項選擇題首席風(fēng)險官因正當履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.期貨交易所

4.單項選擇題首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照()對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》

最新試題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。()

題型:判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓(xùn)。()

題型:判斷題