A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營
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A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會
A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
C.利用職務之便牟取私利
D.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
最新試題
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構解釋說明情況。（）
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。（）
首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。（）
首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）
總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。（）
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）