判斷題首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應(yīng)當至少保存20年。()

最新試題

首席風險官應(yīng)當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()

題型:判斷題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風險隱患的,應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

首席風險官提出辭職的,應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題