判斷題期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風險。()

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3.多項選擇題期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格,應當具備下列()條件。

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上
B.注冊資本不低于人民幣5000萬元
C.申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

4.多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送()的相關信息。

A.非結(jié)算會員
B.非結(jié)算會員客戶
C.全面結(jié)算會員
D.全面結(jié)算會員客戶

5.多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司應當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務()。

A.信息公開制度
B.風險分散制度
C.風險隔離機制
D.保密制度

7.多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務。

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《企業(yè)會計準則》
C.《期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則》
D.《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》

8.多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告()。

A.真實
B.準確
C.完整
D.公開

9.多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶()。

A.相互獨立
B.統(tǒng)一管理
C.合并
D.分別管理

10.多項選擇題取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

A.客戶
B.非結(jié)算會員
C.結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員

最新試題

全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外,任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。()

題型:判斷題

A期貨公司于2006年9月嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經(jīng)理王某對此負有責任,受到中國證監(jiān)會的行政處罰,公司被要求整改,張某和王某受到證監(jiān)會警告并被處罰款。2007年3月初,B證券公司參股A期貨公司,并成為A期貨公司的大股東,B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經(jīng)理,原A期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理,原A期貨公司的董事長張某和總經(jīng)理王某離職。請問,如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,除其他條件之外,是否會受到2006年嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準,并說明原因。()

題型:多項選擇題

假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應當()。

題型:多項選擇題

非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來,既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,也能通過其他銀行賬戶。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請日前1個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

交易結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應當簽訂結(jié)算協(xié)議。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格,申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。()

題型:判斷題