A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計(jì)算表
C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
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A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告
A.公司法定代表人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
D.全體董事
A.詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響
B.詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限
C.向公司全體董事書(shū)面報(bào)告
D.當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格,其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部,凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。請(qǐng)問(wèn),該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的5%:()
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。()
期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過(guò)整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。()
甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。
期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()
負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,含客戶權(quán)益。()
信達(dá)期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格,根據(jù)其財(cái)務(wù)報(bào)表,其負(fù)債為2億元,凈資產(chǎn)達(dá)到1.5億元,凈資本達(dá)到6000萬(wàn)元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,其所代理的6家非結(jié)算會(huì)員客戶總權(quán)益達(dá)到15億元,權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。對(duì)于該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員的申請(qǐng)條件,下列說(shuō)法中,正確的是()。