A.對(duì)公司負(fù)責(zé)人給予警告、譴責(zé)等處分，對(duì)公司處以10～30萬(wàn)元罰款
B.對(duì)公司的違規(guī)行為進(jìn)行公告
C.責(zé)令公司停業(yè)整頓，暫停對(duì)公司新業(yè)務(wù)的審批
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.110%；80%
B.120%；80%
C.110%；90%
D.120%；90%
A.公平監(jiān)管
B.公開(kāi)監(jiān)管
C.審慎監(jiān)管
D.公開(kāi)監(jiān)管
A.準(zhǔn)備金
B.金融資產(chǎn)
C.盈余公積
D.凈資本
A.最低
B.最高
C.平均
D.加權(quán)平均
最新試題
期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。（）
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有（）。
某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格，其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部，凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85％。請(qǐng)問(wèn)，該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。（）
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。（）
華融期貨公司于2011年3月1日成立，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司，該公司在經(jīng)營(yíng)管理中可能存在問(wèn)題，請(qǐng)問(wèn)以下做法錯(cuò)誤的是（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于150％。（）
經(jīng)過(guò)整改，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（）
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。（）
期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（）