A.期貨公司
B.證券公司
C.居間人
D.中國證監(jiān)會(huì)
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A.10
B.20
C.30
D.60
A.1
B.2
C.5
D.6
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》
A.證券從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢資格
D.期貨投資咨詢資格
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。()
中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()
證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()
A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員,對(duì)客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對(duì)客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請(qǐng)問A證券公司這樣做對(duì)嗎?()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。