判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

最新試題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()

題型:判斷題

期貨公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

題型:多項選擇題

加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構是()。

題型:多項選擇題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題