單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),(),恪盡職守,珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠(chéng)實(shí)守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責(zé)


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2.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.作出行政處罰
B.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)
C.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分,以代替行政處罰

4.單項(xiàng)選擇題甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日,甲的好友乙找到甲,讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息,礙于情面,甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙,乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易,被甲及時(shí)制止,未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格
B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

最新試題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化,各期貨公司為了增加開(kāi)戶人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷(xiāo),并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買(mǎi)入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()

題型:判斷題

針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開(kāi)譴責(zé)。()

題型:判斷題