單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷,并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀
B.理論與實(shí)踐相結(jié)合
C.尊重客戶意見
D.誠實(shí)守信


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2.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)(),具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

A.參加崗前培訓(xùn)并通過考核
B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明
D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

最新試題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭行為,違反了()規(guī)定。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()

題型:判斷題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()

題型:判斷題

針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()

題型:判斷題

從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()

題型:判斷題