A.獨(dú)立客觀
B.理論與實(shí)踐相結(jié)合
C.尊重客戶意見
D.誠實(shí)守信
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A.職業(yè)背景
B.風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.收入狀況
D.投資目標(biāo)
A.參加崗前培訓(xùn)并通過考核
B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明
D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
A.所在機(jī)構(gòu)秘密
B.期貨行業(yè)秘密
C.可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息
D.期貨成交量、價(jià)格信息
A.誠實(shí)守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責(zé)
A.誠實(shí)守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責(zé)
最新試題
期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。()
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()
期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭行為,違反了()規(guī)定。
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()
針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開譴責(zé)。()
從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()