A.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格
B.暫停其期貨從業(yè)資格3年
C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
D.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月
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A.3年內(nèi)
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.3年內(nèi)或永久性
D.永久性
A.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
B.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
C.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
D.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請
A.客觀事實(shí)的真實(shí)性
B.主觀判斷的合理性
C.重要事實(shí)的客觀性
D.重要事實(shí)
A.獨(dú)立客觀
B.理論與實(shí)踐相結(jié)合
C.尊重客戶意見
D.誠實(shí)守信
A.職業(yè)背景
B.風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.收入狀況
D.投資目標(biāo)
最新試題
為排擠競爭對手,期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競爭策略。()
期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,給予警告批評。()
期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開始實(shí)施。()
針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成后果的,可免于處罰。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()
期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進(jìn)行舉報(bào)。()
期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。()
期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。