A.甲、乙的觀點(diǎn)都錯誤
B.甲、乙的觀點(diǎn)都正確
C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯誤
D.甲的觀點(diǎn)錯誤，乙的觀點(diǎn)正確
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關(guān)于開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.基金管理人可根據(jù)不同認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率
Ⅱ.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費(fèi)用
Ⅲ.后端收費(fèi)模式在認(rèn)購基金份額時不收費(fèi)，在贖回基金份額時才支付認(rèn)購費(fèi)用
Ⅳ.前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的認(rèn)購費(fèi)率均為固定費(fèi)率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時成立并生效
B.合同自投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時成立；自基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效
C.合同自簽署之日起成立并生效
D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效
關(guān)于基金募集申請的注冊，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定
Ⅱ.中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查不對基金的投資價值等做出實(shí)質(zhì)性判斷
Ⅲ.基金按照簡易程序注冊的，注冊審查時間原則上不超過20個工作日
Ⅳ.基金按照普通程序注冊的，注冊審查時間不超過3個月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。
Ⅰ.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金
Ⅱ.交易型指數(shù)基金
Ⅲ.貨幣市場基金
Ⅳ.基金中基金（FOF）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
操縱市場行為是行業(yè)明確禁止的，以下屬于操縱市場行為的是（）。
Ⅰ.甲乙串通，通過他們控制的資金，相互交易，拉升股價
Ⅱ.某基金管理人，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司的不實(shí)信息，從而達(dá)到推高A 公司股價的效果，使其投資獲利
Ⅲ.某基金經(jīng)理與某上市公司高管私下會晤中，得知有利好消息大量買入該公司股票，推高股價
Ⅳ.某機(jī)構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息，待B公司股票價格大幅下跌后，大量買入B公司股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
利潤原則是指（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理